Services Administratifs Client/Courtier

Le système administratif client/courtier représente la pierre angulaire de notre structure de présentation de rapports pour les clients et courtiers. Toutes les transactions sont enregistrées et traitées dans ce système et toutes les données historiques pour les clients y sont sauvegardées. À titre d’administrateur, nous serons responsables de tous les aspects de ces tâches complexes.

Notre équipe chargée de l’administration client/courtier peut prendre en charge une vaste gamme de fonctions administratives, notamment:

Correspondance investisseur/courtier, envois postaux et soutien

Dossier d’information pour le client
Relevés pour les investisseurs contenant les taux de rendement
Rapports courtier/représentant et partage du revenu
Étiquettes d’adresses

Services administratifs pour les clients

Traitement précis des ordres téléphoniques
Répondre à toutes les demandes administratives
Faire des recherches et recommander des solutions non traditionnelles
Traiter les transactions rejetées, les appels de clarification et les autres problèmes de la clientèle
Produire des duplicatas de reçus d’impôt et de cotisations et des relevés des clients, sur demande
Traitement précis et en temps opportun des opérations financières et non financières
Révision des documents relatifs au compte et au règlement
Examen de la réglementation sur les régimes enregistrés pour veiller à la conformité avec les lois fédérales et provinciales

Relations avec les courtiers

Vérifier la conformité et la mise à jour du système avec les exigences de Fund SERV et M$N
Vérifier l’exactitude des dossiers des normes d’industrie et leur livraison en temps opportun
Maintenir une base de données à jour et complète de tous les courtiers et représentants des ventes
Répondre aux demandes des courtiers à l’égard du traitement électronique de leurs activités
Revoir les dossiers de commissions et de frais de service pour s’assurer qu’ils reflètent adéquatement les versements aux courtiers
Veiller au règlement précis de toutes les opérations en bloc des courtiers et au versement rapide des fonds